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国内专利价值评估能力的相关解析

更新时间:2021-08-16

  内容提要:科技创新是现代化的发动机,是一个国家进步和发展最重要的因素之一。“随着互联网 +”时代的到来,专利科学化发展得到了保障。准确的专利价值评估,是挖掘专利价值资源、优化产业结构的重要基础,能够促进科技创新的发展。本文首先分析专利价值与评估能力的相关性,认为专利质量、专利价值对企业的依托性以及专利价值的模糊性均会影响专利价值评估能力;其次,提出了我国专利价值评估能力在专利价值评估方法、专利价值评估体系、专利评估机构、专利价值评估人员等方面存在的问题;最后,在此基础上,提出了完善专利价值评估能力的政策建议,包括加强专利甄别、构建统一的评估标准、优化专利价值评估专家智库、培养专利价值评估复合型专业人才、发挥专利权“政银保”服务平台联动机制。

  关键词:专利价值 专利价值评估 评估能力我国专利价值评估能力研究

  加强知识产权保护是完善产权保护制度最重要的内容,也是提高中国经济竞争力最大的激励。

  经济高质量发展离不开科技创新,科技创新需要突出专利的价值,强化知识产权的创造、保护、运用等,为企业的创新、创造、发展提供强有力的支撑。专利的成果转化与交易、专利转移等在专利资本化、市场化、中小型科技企业质押融资、企业并购等过程中发挥重要的作用,而专利价值评估成为此过程中的重要一环。专利价值评估能力的提升有利于促进知识产权产业的发展,因此本文在分析专利价值与评估能力相关性的基础上,提出了我国专利价值评估能力存在的问题,并给出了提升我国专利价值评估能力的政策建议,以期提高专利价值评估能力,从而推动我国专利数量与质量协调发展,突出知识产权在创新驱动发展中的支撑作用。

  一、相关研究文献评述

  “专利价值”概念最早出自英国伦敦Interbrand公司的品牌评估方法中,“专利权价值”是其提出的品牌评估体系中的一环。Ocean Tomo 于 2006 年发布 Ocean Tomo300TM 指数,成为美国最权威的专利价值评估机构。ICAP Patent Brokerage 自 2009 年创建了一套标准化专利交易流程并设置独有的专利评分系统和专家团队评审。Bloch(2013)研究了新兴组织致力于专利运营市场,如专利经纪、专利拍卖与证券化等。Henk Moed 和 Gali Halevi(2014)提出:专利评估面临的挑战是专利数据不标准、专利权人评价难和参考文献不可靠等。

  2012 年,我国国家知识产权局发布《专利价值评估指标指导体系操作手册》,评价体系中选取了法律、技术、经济等三个维度的 18 项评价指标。考虑到专利价值在不同技术发展时期、不同的应用方式中具有不同的表现形式和价值状态,唐恒等(2014)指出:专利价值评估在专利质押、专利许可、专利转让、资产清算中适用不同的模型。刘岩等(2015)从宏观层面对专利权期限进行实证分析,发现专利权期限成正偏态分布,以 B-S 模型为基础,通过 Box-Cox 变换、正态分布模糊处理等方式进行修正,提高了评估模型的准确性。吴全伟等(2016)总结了现有专利价值评价指标,提出结合神经网络的多角度多因素专利价值评估方法,构建专利价值评价指标体系框架。

  吴欣望等(2017)认为在市场法、收益法等主要的专利价值评估方法中引入专利效能信息分析,能够提高专利价值评估结果的可信度。谢智敏等(2018)利用 相 关 分 析 和 回 归 分 析 等 数 理 统 计 方 法 验 证Innography、Inco Pat 和 Pat Snap3 种已公开的专利价值评估工具的有效性进行比较。徐鲲等(2018)在比较分析各种专利价值评估方法适用性的基础上,提出完善专利价值评估工作的建议包括:完善专利审查和评估制度、完善专利信息披露和获取渠道、建立专利评估的统一标准。综上所述,国内对专利价值评估均进行了大量而丰富的研究,并在相互借鉴先进经验过程中,形成了较为多样的评估方法。但大多数学者只重点关注专利价值的影响因素或模型的改进,分散于对专利评估方法、专利评估模型、专利技术数据分析,忽视了专利价值评估能力的研究。因此,本文将在研究专利价值对专利价值评估能力影响的基础上,重点分析专利评估机构能力相对较弱、专利价值评估管理工作不规范、评估人才储备不足等问题,并对此提出对策建议。

  二、专利价值与评估能力相关性分析

  专利质量、专利价值对企业的依托性以及专利价值的模糊性均会影响专利价值的合理化评估。专利价值自身情况与专利价值评估能力具体相关关系分析如下:

  (一)专利质量决定专利价值

  专利质量是决定专利价值的主要因素,专利类型及专利维持年限是衡量专利质量的重要指标。我国专利的类型分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利。通过图 1 对国家知识产权局统计数据的分析可以看出,我国三类专利授权量的整体增长趋势,尤其是发明专利增长幅度较为稳定,体现出我国当前阶段专利质量实现稳步提升;实用新型专利增长速率较大,2018 年出现直线式上升。专利维持时间是专利价值的一个重要指标。一般来说,维持时间越长,该专利带来的经济效益越持

  久,其相应的价值越高。通过不同年度我国知识产权发展状况评价报告对比可知,我国国内企业有效发明专利五年以上维持率不断提升。全国专利维持率从 2016 年的 67.5%提高到 2018 年的 74%(见表 1)。

  这说明我国专利普遍得到重视,专利的市场价值、经济收益、维持年限也越来越高。我国在不断强调专利申请数量、授权数量、维持专利年限的基础上,相继推出“区域专利质量模块”、“专利数量偏离指数”、“专利导航区域创新高质量发展的指标体系”,确保专利发展与经济增长速度、科技创新水平相适应,引导各区域专利数量增长、质量提升保持在合理范围内,为专利价值评估能力的提升创造坚实的评估基础。

  (二)专利价值依托性影响专利评估能力

  由于市场壁垒、技术壁垒、非技术壁垒等因素的存在,企业需要采取一系列应对策略,特别是一些拥有自主核心技术的高新技术企业,往往通过申请保护一系列专利建立专利群或专利池,形成专利保护体系,从而建立市场上的优势。专利价值对企业的依托性决定了同一项专利依托于不同企业,将产生不同的市场价值。随着企业的自主核心技术范围不断扩大,打造专利群,拥有技术领域的“圈地”,专利价值实现“1+1>2”的规模效益递增。因此,单个专利在脱离企业专利群时,难以发挥其原有的经济价值与技术价值的现象普遍存在。同时,因潜在侵权风险和潜在维权成本的存在,往往会影响企业单个专利价值的合理评估,造成评估结果中“1+1 是否大于 2”的问题存在,即无法判断单个专利在脱离了专利群后,能否发挥该专利原有的价值,从而增加了专利价值评估的难度。因此,专利价值更多地依托于企业实力影响专利价值的合理化评估。

  (三)专利价值的模糊性影响专利评估能力

  专利价值的模糊性主要是由专利自身作为无形商品的性质决定的。首先,由于专利所具有的非物质属性,使专利价值的评估很难找到统一的衡量标准和通用的计算评估公式以量化的结果体现专利价值。其次,专利价值因市场化运作、技术性更替等因素影响,呈现动态性、不确定性、不可预估性等特点,专利价值波动性较大,增加了专利价值评估的难度。再次,技术的飞速发展,使专利被替代率或技术淘汰率提高,专利价值难以保障,因而给买方带来较高的风险。这些都对专利价值的评估提出了更高的要求。

  综上,专利质量的提高为专利价值评估能力的提升奠定了坚实的评估基础,而专利价值对企业较强的依托性以及专利价值的模糊性会影响专利价值的合理评估,要求专利评估机构和专利评估人员改进评估方法,构建完善的专利评估体系,提高专利价值评估能力。

  三、专利价值评估能力建设中的问题分析

  要想提高我国专利价值评估能力,促进知识产权产业发展,以此激发企业自主创新活动,就需要先分析我国专利价值评估中存在的问题。本文从专利价值评估方法、专利价值评估体系、专利价值评估机构、专利价值评估管理工作及专利价值评估人员等五个方面具体分析专利价值评估能力存在的问题。

  (一)专利价值评估方法通用性较弱

  当前,专利价值的评估方法主要有成本法、收图 1 我国专利授权量增长趋势数据来源:中华人民共和国国家知识产权局表 1 我国国内有效发明专利五年以上维持情况数据来源:中华人民共和国国家知识产权局113益法、市场法等,还有考虑更全面的产业法、柔性评估法等。方法虽多,却各有优劣,难以推行。导致一些评估方法偏理论性较强,实践性运用偏少,理论与实践相分离现象严重。具有全面、准确可实施性的方法较少,同时有关专利价值评估的理论研究不足;专利价值评估模型、评估方法还未形成统一的公众认可。

  所以,在具体的实施过程中难以选择方法。一方面,由于专利的高度技术性,不同行业、不同技术领域内的专利价值影响因素差异较大,所以,很难建立一套通用性的评估方法,很多理论和方法无法直接运用。比如,采用定量的评估方法,由于其模型的不全面性,使用的数据并不具有完全可获得性,难以在实际的评估活动中发挥作用。

  另一方面,由于计算模型的不全面性和复杂性,导致计算结果不能准确反应出专利的价值;专利价值的影响因素较多,所以,模型中对于影响因素的选取会存在偏差。这也就是导致不同的专利价值评估机构的评估方法和结果有很大不同。

  (二)专利价值评估体系有待完善

  我国的专利价值评估体系指标分为法律价值、技术价值和市场价值 3 个维度,每个维度下设立二级指标和三级指标,人为地分配每个指标权重,对每个指标进行打分得出专利的总价值。这就导致进行专利价值评价时的主观性较强,没有对指标确立和权重分配设置统一化的标准,也没有给出不同评价目的下各指标权重的参考值。并且,在现有的专利价值评估体系中,完全依赖机器进行评估的体系效率比较高,但准确性较差;而完全依赖人工进行评估的体系准确性较高,但耗费大量人力,效率较低。因此,应进一步研究给出评价指标权重的标准或参考,加强机器评价和人工评价的结合,构建更加高效准确的专利价值评估体系。

  (三)专利评估机构能力相对薄弱

  知识产权服务机构数量获得快速发展。2008-2017年,知识产权服务机构数量(知识产权服务机构数量为专利代理机构与商标代理机构数量之和)由 0.4万家增加到 3.5 万家,增长了 7.8 倍,年均增长26%;对于专利等无形资产的评估,认可度较高的评估机构也较快的发展。然而,专利评估机构的评估能力却相对较弱。

  1.专利价值评估机构的公信力和权威性有待提升。通过对莱商银行济南分行、山东沃尔德集团等相关负责人的调研,了解到当前银行机构所办理的知识产权质押融资等业务,主要以在北京、上海等地

  区专利价值评估机构为主要认可机构,参与方相对认可其评估结果的公信力和权威性。对其他地区评估机构的认可度较低。这将在一定程度上阻碍区域内专利价值评估能力建设的发展。

  2.评估机构存在地域分布不均衡。根据中国资产评估协会发布的《2018 年资产评估机构综合评价综合得分前百家机构名单》,综合实力较强,专业性、权威性、认可度较高的评估机构主要集中于北京、广东、上海等地区,占比高达 50%。但其他一些城市发展不够,全国整体发展不平衡。

  3.评估机构不具备专业的评估资质。大部分专利价值评估机构来自资产评估的公司或事务所。在众多资产评估机构之中,因资质不具备或者因申请资质后担心主营业务受限而放弃主攻专利价值评估的机构较多。这无疑是在原本评估机构难以满足市场需求的现状上“雪上加霜”,从而抑制整体专利价值评估能力的提升。

  (四)专利价值评估管理规范性有待加强

  作为专利价值评估的重要组成部分,评估机构起着最重要的链接作用。然而,当前我国的评估机构往往都是由政府部门推动而建立的,对政府具有较强的依赖性,导致这些机构没有等级评价,又会受政府的行政干预,对评估结果的独立性、客观性、公正性产生影响。权威评估机构的匮乏,机构间的交叉管理或各行其是,评估机构对政府间依赖性、被动性等问题有待规范。

  (五)专利价值评估人员评估技能有待提高

  由于技术的专业性专利价值评估工作需要综合多种学科,不仅仅是专业技术,还包括法律,经济,工程等学科知识,并且还要求有较深厚的知识背景和宽学科的技术储备。专利价值评估市场的扩大,增大了对评估行业人员的需求,更多的会计、经济、金融等专业人士进入专利价值评估的行列,行业人员呈现增长趋势,但增幅相对较缓(如图 2)。

  但是,当前我国还未开展专利价值评估行业从业资格认证,导致大多数从业人员未经严格的业务培训,甚至有较大跨度领域的人员进入本行业,这就会导致价值评估的流程不完善、鉴定不充分,最终导致价值评估质量不高。专利价值评估人员专业能力和服务水平参差不齐,极大地影响了专利价值资产评估行业的发展。

  四、完善我国专利价值评估能力的对策建议

  本文根据我国专利价值评估的市场需要,结合图 2 为资产评估师人数增长情况

  我国专利价值评估能力研究

  专利价值与专利价值评估能力相关性,从专利价值评估方法、专利价值评估体系、评估机构能力、评估人员水平等方面深入剖析我国专利价值评估能力存在的问题。

  针对上述我国专利价值评估中存在问题,本文对提升专利价值评估能力,满足市场、技术、经济等方面的需求提出以下建议:

  1.加强高质量、高价值专利甄别。挖掘高价值专利,促进高质量发展,引导企业、高校重视发明专利,开展协同创新。通过面向市场、商业价值、行业技术拔尖程度等进行初步筛选,实现高价值专利、中价值专利、低价值专利的甄别,解决我国因专利申请极速增长导致的专利质量、专利价值的参差不齐,有利于进一步分析得出专利的实质价值。

  2.制定统一的评估标准。无形资产评估市场实施市场法、收入法、成本法、产业法等评估方法,且不断注入实物期权法、模糊神经网络法等多元化方法。但丰富专利价值评估方法的前提需要构建且遵循统一的评估标准,实现行业与市场的规范化、标准化。针对不同技术的创新、专利布局、企业依托性等,不断研发新的专利价值评估方法,实现统一标准下的多重评估路径,提升专利价值评估能力。

  3.构建专利价值评估专家智库。无形资产评估机构的权威性,是专利价值获得市场认可的重要保障。各地需要充分发挥各级国资委专家库、民政厅专家库的作用,增强专利评估结果的权威性及市场

  认可度,防范评估风险。同时,积极构建行业内中立机构,打破原有评估机构非中立性目的,优化我国专利价值评估市场,如美国最权威的专利价值评估机构 Ocean Tomo。

  4.培养专利价值评估复合型专业人才。技术人员、专利价值评估人员存在专业的划分。一般来说,技术人员能够对专利的技术含量进行合理分析,但无法进行专利的市场和经济价值评估,而这方面正是专利评估人员的专长。因此,要加强培养集技术、专利价值评估于一体的复合型专业人才建设。同时,专利价值评估过程中需要加强与本专利原发明人的沟通,把握创新点,充分理解技术方案,才能对专利价值进行更合理的评估。

  5.发挥专利权“政银保”服务平台的联动机制。各级“政银保”以信贷工作为主的服务平台,依托签约的银行、保险、担保和服务机构等组成的“联盟”。通过市场化方式实现多方联动,为评估机构工作的开展与建设提供链条式服务。既提高了我国专利价值评估能力,又推动了我国知识产权质押融资工作的进程。

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